(资料图)
【大河财立方消息】近日,上海证监局发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查,光大证券存在以下情形:
一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见,违反有关规定。
二是未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突,不符合相关规定。
根据规定,上海证监局决定对光大证券采取出具警示函的监督管理措施。

(资料图)
【大河财立方消息】近日,上海证监局发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查,光大证券存在以下情形:
一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见,违反有关规定。
二是未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突,不符合相关规定。
根据规定,上海证监局决定对光大证券采取出具警示函的监督管理措施。

智通财经APP获悉,2026年5月26日,尚德机构(STG US)公布2026年第一季
证券之星消息,2026年5月22日铂力特(688333)发布公告称公司于2026年5
证券之星消息,中仑新材(301565)05月25日在投资者关系平台上答复投资者
交易所最新数据显示,博苑新材于2026年5月25日获融资买入2352 53万元,
证券之星消息,5月25日,红利ETF工银基金(159905)最新份额为11 17亿
据生意社监测,涤纶DTY5月25日均差为-63 75元 吨(均差=M10-M20=9790 0
证券之星消息,5月25日甲醇主力期货(MAM)合约收盘下跌3 17%,报2844